宣城市宣州區應急管理局政府權力廉政風險點一覽表

序號

權力事項

風險點數量

表現形式

等級

防控措施

責任人

1

區級審批權限內危險化學品經營許可證審批

2

形式審查、受理環節中收受紅包、禮品或接受影響公務活動的請吃、請喝、請玩等，在審查中出現不嚴現象。

低

1.加強政治理論、政策法規、黨紀政紀和業務知識學習。   2.一次性告知材料齊全,并公開所需材料。                              3.嚴格按照《安全生產法》、《危險化學品安全管理條例》（國務院令第591號）、《危險化學品建設項目安全監督管理辦法》（國家安監總局45號令）、關于貫徹實施《危險化學品生產企業安全生產許可證實施辦法》的意見（皖安監三〔2012〕53號） 規定的條件和程序辦理。              4.采取定期抽查、集體評議的方法，發現并糾正審批承辦過程中存在的問題。                                   5.完善監督管理程序，嚴格把關。                     6.加強核審人員的思想教育工作，職業道德教育工作， 增強核審人員的崗位責任意識。                         7.建立健全管理制度，強化規則意識，提高工作制度化、規范化水平。經局主要領導及分管領導同意后，隨機邀請3—5名專家進行報告審查，要求企業有關負責人親自與會。                             8.審查會應在規定時間（7個工作日）內組織進行，需現場核查的，由分管領導、科長帶隊現場核查驗收建設工程（安全設施）建設情況，審查意見及時反饋企業整改。

行政審批科承辦人

承辦環節受人情關系干擾或收受申報企業好處，對企業提交的材料不按規定程序辦理；產生應予批準而未通過或不符合條件批準通過的后果。 

低

?；瞥修k人

2

煙花爆竹經營（零售）許可證審批。

2

因人情關，對經營企業改擴建項目審查過程中出現把關不嚴、審查不細的現象。

低

1、嚴格執行《煙花爆竹安全管理條例》、《煙花爆竹經營許可實施辦法》，規范審查程序。2、嚴格按照制度要求和規定程序辦理申報（審批）手續，嚴格按照工作流程開展工作。

行政審批科承辦人

因老熟人，收受他人好處，導致材料把關不嚴，簡化工作流程，較少審批環節現象的發生

低

煙花辦承辦人

3

建設項目安全設施三同時審查

4

立案風險：收受他人好處，把關不嚴，案件受理不及時，或故意設置障礙，偽造證據，造成應立案不立案或隨意立案。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規程序進行監督，完善案件督察督辦機制。

各科承辦人

調查風險：調查過程中收取他人好處，不按實際取證，導致調查不真實，謀取不正當利益，或辦理人情案。

高

1.規范處罰程序，現場調查必須兩人以上；2、調查取證可采取現場錄音、錄像等技術手段；3、加強制度建設，強化責任意識；4、加強核審人員的業務學習，提高核審人員的業務水平。

各科負責人、承辦人

決定風險：1、向當事人所要好處，否則案件久拖不批或越權審批，無故拖延案件辦理；  2、利用職務便利接受賄賂為當事人謀利益；3、人情執法，隨意行使裁量權。

中

1、執行內部督監督檢查，紀檢跟蹤督察制度； 2、嚴格層級審批制度，健全案件核審監管制度；3、完善案件核審制約機制，推行“會審制”、“合議制”、“回訪制”；   4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領導或主要負責人

執行結案風險：1.因收受他人好處，對已作出強制決定的案件不執行、不及時執行或變通；2、接受被處罰對象吃請或謀取私利，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、強化廉政宣傳教育，突出針對性和實效性。2、加強政務公開；3、對案卷處理進行抽查，加強對執行情況的監督；4、健全信訪投訴舉報受理制度，廣泛接受群眾監督；5、建立案件臺帳，定期進行檢查。

各科承辦人

4

對危險化學品生產、儲存、經營、使用單位違反安全管理規定的處罰。

4

立案風險：收受被處罰對象錢財，應立案不立案或擅自銷案或不予立案。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規程序進行監督；3、強化廉政教育，嚴格執法，履職盡責；4、公開、公正、透明執法。

?；瞥修k人

調查風險：調查取證時接受請托，辦理人情案，偽造、丟失、損毀、不按規定取證，導致案件調查無法正常進行。

高

1.規范處罰程序，現場調查必須兩人以上；2、調查取證可采取現場錄音、錄像等技術手段。

?；曝撠熑?、承辦人

決定風險：1、利用職務便利接受賄賂為當事人謀利益，隨意行使自由裁量權；2、收受處罰對象好處，該集體討論決定不上會， 少數人說了算。

中

1、加強電子臺賬監管； 2、嚴格層級審批制度?？刂萍毣杂刹昧繖?；  3、嚴格執行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、建立問責機制，對違反規定的人員嚴肅處理。

承辦人、分管領導或主要負責人

執行結案風險：1.因收受他人好處，對已作出強制決定的案件不執行、不及時執行或變通；2、接受被處罰對象吃請或謀取私利，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、加強政務公開；2.對案卷處理進行抽查，加強對執行情況的監督；3、健全信訪投訴舉報受理制度，進行跟蹤回訪，督促工作人員按照時限辦結案件；4.建立案件臺帳，定期進行檢查。

?；瞥修k人

5

對煙花爆竹生產、經營、批發和零售經營者違反安全管理規定的處罰

4

立案風險：執法過程中吃、拿、卡、要，對案件受理不及時，徇私舞弊，把關不嚴，故意設置障礙，偽造證據，造成應立案不立案或隨意立案。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規程序進行監督，完善案件督察督辦機制；3、從事執法、監管工作的人員要強化責任心。

?；瞥修k人

調查風險：故意拖延時間，以此向處罰對象明示或暗示所要好處，調查取證時接受請托，或辦理人情案，調查失去真實性。

高

1.規范處罰程序，現場調查必須兩人以上；2、調查取證可采取現場錄音、錄像等技術手段；3、加強制度建設，強化責任意識；4、加強核審人員的業務學習，提高核審人員的業務水平。

?；曝撠熑?、承辦人

決定風險：1、向當事人所要好處，否則案件久拖不批或越權審批，無故拖延案件辦理；  2、利用職務便利接受賄賂為當事人謀利益；3、人情執法，隨意行使裁量權。

中

1、執行內部督監督檢查，紀檢跟蹤督察制度； 2、嚴格層級審批制度，健全案件核審監管制度；3、完善案件核審制約機制，推行“會審制”、“合議制”、“回訪制”；   4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領導或主要負責人

執行結案風險：接受被處罰對象吃請或謀取私利，導致不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執行、不及時執行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、強化廉政宣傳教育，突出針對性和實效性。2、加強政務公開；3、對案卷處理進行抽查，加強對執行情況的監督；4、健全信訪投訴舉報受理制度，廣泛接受群眾監督；5、建立案件臺帳，定期進行檢查。

?；瞥修k人

6

對易制毒化學品生產、經營、購買、運輸或者進口、出口單位違反安全管理規定的處罰

4

立案風險：收受當事人好處，拖延立案，有案不立。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規程序進行監督；3、強化廉政教育，嚴格執法，履職盡責；4、公開、公正、透明執法。

?；瞥修k人

調查風險：調查取證時接受請托，辦理人情案。收受他人錢財，偽造、損毀證據或不按規定取證。隱瞞事實情況或擅改調查結果。

高

1.規范處罰程序，現場調查必須兩人以上；2、調查取證可采取現場錄音、錄像等技術手段。

?；曝撠熑?、承辦人

決定風險：1.久拖不批或無故拖延案件辦理，以此向當事人所要好處；2、利用職務便利接受賄賂為當事人謀利益，該集體討論決定不上會， 少數人說了算或隨意行使自由裁量權。

中

1、加強電子臺賬監管； 2、嚴格層級審批制度?？刂萍毣杂刹昧繖?；  3、嚴格執行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、建立問責機制，對違反規定的人員嚴肅處理。

承辦人、分管領導或主要負責人

執行結案風險：因收受他人錢財或宴請對已作出處罰決定的案件不執行、不及時執行或變通，隨意從輕或減輕處罰。

低

1、加強政務公開；2.對案卷處理進行抽查，加強對執行情況的監督；3、健全信訪投訴舉報受理制度，進行跟蹤回訪，督促工作人員按照時限辦結案件；4.建立案件臺帳，定期進行檢查。

?；瞥修k人

7

對生產經營單位違規從事易燃、易爆、有毒、有害等危險物品生產經營活動的處罰 。

4

立案風險：收受當事人好處，拖延立案，有案不立或不該立案的立案，以此向他人暗示所要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規程序進行監督，完善案件督察督辦機制。

?；瞥修k人

調查風險：調查取證時接受請托，辦理人情案。接受他人好處，偽造、丟失、損毀、不按規定取證或隱瞞、擅改調查結果。

高

1.規范處罰程序，現場調查必須兩人以上；2、調查取證可采取現場錄音、錄像等技術手段；3、加強制度建設，強化責任意識；4、加強核審人員的業務學習，提高核審人員的業務水平。

?；曝撠熑?、承辦人

決定風險：1、向當事人所要好處，否則案件久拖不批或越權審批；  2、利用職務便利接受賄賂為當事人謀利益；3、人情執法，隨意行使裁量權。

中

1、執行內部督監督檢查，紀檢跟蹤督察制度； 2、嚴格層級審批制度，健全案件核審監管制度；3、完善案件核審制約機制，推行“會審制”、“合議制”、“回訪制”；   4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領導或主要負責人

執行結案風險：接受被處罰對象吃請或謀取私利，導致不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執行、不及時執行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、強化廉政宣傳教育，突出針對性和實效性。2、加強政務公開；3、對案卷處理進行抽查，加強對執行情況的監督；4、健全信訪投訴舉報受理制度，廣泛接受群眾監督；5、建立案件臺帳，定期進行檢查。

?；瞥修k人

8

對生產經營單位違反建設項目安全設施監管規定的處罰

4

立案風險：執法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據，造成應立案不立案或隨意立案。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規程序進行監督，完善案件督察督辦機制；3、從事執法、監管工作的人員要強化責任心。

各科承辦人

調查風險：調查取證時接受請托，謀取不正當利益，辦理人情案。

高

1.規范處罰程序，現場調查必須兩人以上；2、調查取證可采取現場錄音、錄像等技術手段；3、加強制度建設，強化責任意識；4、加強核審人員的業務學習，提高核審人員的業務水平。

各科負責人、承辦人

決定風險：1.利用職務便利接受賄賂為當事人謀利益；3.人情執法，隨意行使裁量權。

中

1、執行內部督監督檢查，紀檢跟蹤督察制度； 2、嚴格層級審批制度，健全案件核審監管制度；3、完善案件核審制約機制，推行“會審制”、“合議制”、“回訪制”；   4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領導或主要負責人

執行結案風險：1.因收受他人好處，對已作出強制決定的案件不執行、不及時執行或變通；2.擅自處理，以收代罰，不按程序辦案，接受被處罰對象吃請或謀取私利。

低

1、強化廉政宣傳教育，突出針對性和實效性。2、加強政務公開；3、對案卷處理進行抽查，加強對執行情況的監督；4、健全信訪投訴舉報受理制度，廣泛接受群眾監督；5、建立案件臺帳，定期進行檢查。

各科承辦人

9

對危險化學品單位未按規定對重大危險源進行安全管理的處罰

4

立案風險：收受他人錢財，應立案不立案；或不能立案的立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規程序進行監督；3、強化廉政教育，嚴格執法，履職盡責；4、公開、公正、透明執法。

?；瞥修k人

調查風險：調查取證時接受請托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規定取證。

高

1.規范處罰程序，現場調查必須兩人以上；2、調查取證可采取現場錄音、錄像等技術手段。

?；曝撠熑?、承辦人

決定風險：1.久拖不批或越權審批，借此向他人索要好處；  2、利用職務便利接受賄賂為當事人謀利益；3、隨意行使自由裁量權；4、因收受他人好處，該集體討論的決定不上會，少數人說了算。

中

1、加強電子臺賬監管； 2、嚴格層級審批制度?？刂萍毣杂刹昧繖?；  3、嚴格執行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、建立問責機制，對違反規定的人員嚴肅處理。

承辦人、分管領導或主要負責人

執行結案風險：接受他人好處，對已作出強制決定的案件不執行、不及時執行或變通。 

低

1、加強政務公開；2.對案卷處理進行抽查，加強對執行情況的監督；3、健全信訪投訴舉報受理制度，進行跟蹤回訪，督促工作人員按照時限辦結案件；4.建立案件臺帳，定期進行檢查。

?；瞥修k人

10

對出具虛假證明的危險化學品重大危險源檢測、檢驗、安全評價工作機構及有關責任人的處罰

5

立案風險：收受他人錢財，應立案不立案；或不能立案的立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規程序進行監督。

?；瞥修k人

調查風險：調查取證時接受請托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規定取證。

高

1.規范處罰程序，現場調查必須兩人以上；2、調查取證可采取現場錄音、錄像等技術手段。

?；曝撠熑?、承辦人

告知風險：在案件辦理中不履行法定告知義務，借此來向他人索要好處。

低

1、嚴格政務公開制度； 2、健全信訪投訴舉報受理制度；  3、實行一次性告知制。 

?；瞥修k人

決定風險：1.久拖不批或越權審批，借此向他人索要好處；  2、利用職務便利接受賄賂為當事人謀利益；3、隨意行使自由裁量權；4、因收受他人好處，該集體討論的決定不上會，少數人說了算。

中

1、執行內部督監督檢查，紀檢跟蹤督察制度； 2、嚴格層級審批制度；  3、嚴格執行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領導或主要負責人

執行結案風險：接受他人好處，對已作出強制決定的案件不執行、不及時執行或變通。 

低

1、加強政務公開，對被處罰當事人進行回訪；2.對案卷處理進行抽查，加強對執行情況的監督；3、健全信訪投訴舉報受理制度。4.建立案件臺帳，定期進行檢查。

?；瞥修k人

11

對建設單位違反建設項目安全審查、安全設施竣工檢驗檢測和試生產（使用）有關規定的處罰

5

立案風險：收受他人錢財，應立案不立案；或不能立案的立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規程序進行監督。

礦山科承辦人

調查風險：調查取證時接受請托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規定取證。

高

1.規范處罰程序，現場調查必須兩人以上；2、調查取證可采取現場錄音、錄像等技術手段。

礦山科負責人、承辦人

告知風險：在案件辦理中不履行法定告知義務，借此來向他人索要好處。

低

1、嚴格政務公開制度； 2、健全信訪投訴舉報受理制度；  3、實行一次性告知制。 

礦山科承辦人

決定風險：1.久拖不批或越權審批，借此向他人索要好處；  2、利用職務便利接受賄賂為當事人謀利益；3、隨意行使自由裁量權；4、因收受他人好處，該集體討論的決定不上會，少數人說了算。

中

1、執行內部督監督檢查，紀檢跟蹤督察制度； 2、嚴格層級審批制度；  3、嚴格執行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領導或主要負責人

執行結案風險：接受他人好處，對已作出強制決定的案件不執行、不及時執行或變通。 

低

1、加強政務公開，對被處罰當事人進行回訪；2.對案卷處理進行抽查，加強對執行情況的監督；3、健全信訪投訴舉報受理制度。4.建立案件臺帳，定期進行檢查。

礦山科承辦人

12

對危險化學品登記企業違反危險化學品登記管理規定的處罰

4

立案風險：執法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據，造成應立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規程序進行監督；3、嚴格執行聽證程序，重大案件必須集體討論；4.規范處罰程序，現場調查必須兩人以上；5、調查取證可采取現場錄音、錄像等技術手段。

?；瞥修k人

調查風險：在調查過程中接受請托謀取不正當利益，辦理人情案。

高

?；曝撠熑?、承辦人

決定風險：接受他人賄賂，利用職務便利為當事人謀利益；人情執法，隨意行使裁量權。

中

承辦人、分管領導或主要負責人

執行結案風險：執行結案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執行、不及時執行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

?；瞥修k人

13

對帶有儲存設施的企業違反危險化學品包儲存管理規定和標準的處罰

4

立案風險：執法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據，造成應立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規程序進行監督，完善案件督察督辦機制；3、從事執法、監管工作的人員要強化責任心。

?；瞥修k人

調查風險：在調查過程中接受請托謀取不正當利益，辦理人情案。

高

1.規范處罰程序，現場調查必須兩人以上；2、調查取證可采取現場錄音、錄像等技術手段；3、加強制度建設，強化責任意識；4、加強核審人員的業務學習，提高核審人員的業務水平。

?；曝撠熑?、承辦人

決定風險：接受他人賄賂，利用職務便利為當事人謀利益；人情執法，隨意行使裁量權。

中

1、執行內部督監督檢查，紀檢跟蹤督察制度； 2、嚴格層級審批制度，健全案件核審監管制度；3、完善案件核審制約機制，推行“會審制”、“合議制”、“回訪制”；   4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領導或主要負責人

執行結案風險：執行結案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執行、不及時執行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、強化廉政宣傳教育，突出針對性和實效性。2、加強政務公開；3、對案卷處理進行抽查，加強對執行情況的監督；4、健全信訪投訴舉報受理制度，廣泛接受群眾監督；5、建立案件臺帳，定期進行檢查。

?；瞥修k人

14

對已取得或未取得危險化學品經營許可證的企業違反危險化學品經營許可管理規定的處罰

4

立案風險：執法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據，造成應立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規程序進行監督；3、強化廉政教育，嚴格執法，履職盡責；4、公開、公正、透明執法。

?；瞥修k人

調查風險：在調查過程中接受請托謀取不正當利益，辦理人情案。

高

1.規范處罰程序，現場調查必須兩人以上；2、調查取證可采取現場錄音、錄像等技術手段。

?；曝撠熑?、承辦人

決定風險：接受他人賄賂，利用職務便利為當事人謀利益；人情執法，隨意行使裁量權。

中

1、加強電子臺賬監管； 2、嚴格層級審批制度?？刂萍毣杂刹昧繖?；  3、嚴格執行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、建立問責機制，對違反規定的人員嚴肅處理。

承辦人、分管領導或主要負責人

執行結案風險：執行結案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執行、不及時執行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、加強政務公開；2.對案卷處理進行抽查，加強對執行情況的監督；3、健全信訪投訴舉報受理制度，進行跟蹤回訪，督促工作人員按照時限辦結案件；4.建立案件臺帳，定期進行檢查。

?；瞥修k人

15

對企業違反危險化學品安全使用許可證管理規定的處罰

4

立案風險：執法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據，造成應立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規程序進行監督，完善案件督察督辦機制；3、從事執法、監管工作的人員要強化責任心。

?；瞥修k人

調查風險：在調查過程中接受請托謀取不正當利益，辦理人情案。

高

1.規范處罰程序，現場調查必須兩人以上；2、調查取證可采取現場錄音、錄像等技術手段；3、加強制度建設，強化責任意識；4、加強核審人員的業務學習，提高核審人員的業務水平。

?；曝撠熑?、承辦人

決定風險：接受他人賄賂，利用職務便利為當事人謀利益；人情執法，隨意行使裁量權。

中

1、執行內部督監督檢查，紀檢跟蹤督察制度； 2、嚴格層級審批制度，健全案件核審監管制度；3、完善案件核審制約機制，推行“會審制”、“合議制”、“回訪制”；   4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領導或主要負責人

執行結案風險：執行結案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執行、不及時執行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、強化廉政宣傳教育，突出針對性和實效性。2、加強政務公開；3、對案卷處理進行抽查，加強對執行情況的監督；4、健全信訪投訴舉報受理制度，廣泛接受群眾監督；5、建立案件臺帳，定期進行檢查。

?；瞥修k人

16

對化學品單位和鑒定機構違反化學品物理危險性鑒定與分類管理規定的處罰

4

立案風險：執法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據，造成應立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、實行廉政、勤政承諾； 2、內部監督檢查，對查處案件臺帳定期進行檢查； 3、紀檢跟蹤督察，舉報投訴受理。

?；瞥修k人

調查風險：在調查過程中接受請托謀取不正當利益，辦理人情案。

高

1、服務承諾，回避制度；2、內部監督檢查，復查復審；3、紀檢跟蹤督察，受理舉報；4、健全辦案管理制度。

?；曝撠熑?、承辦人

決定風險：接受他人賄賂，利用職務便利為當事人謀利益；人情執法，隨意行使裁量權。

中

1、執行內部督監督檢查，紀檢跟蹤督察制度； 2、嚴格層級審批制度；  3、嚴格執行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領導或主要負責人

執行結案風險：執行結案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執行、不及時執行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、嚴格按規定進行執法； 2、嚴格執行財務管理規定； 3、執行內部監督檢查制度，紀檢組跟蹤督察制度； 4、嚴格執行行政責任追究制度;5、對案卷處理進行查處，加強對處罰實施過程的監督；6、加強政務公開，加強對臺帳檢查。

?；瞥修k人

17

對違反安全評價、認證、檢測、檢驗相關管理規定的處罰。

5

立案風險：收受他人錢財，應立案不立案；或不能立案的立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規程序進行監督。

綜合科承辦人

調查風險：調查取證時接受請托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規定取證，導致案件調查無法正常進行。

高

1.規范處罰程序，現場調查必須兩人以上；2、調查取證可采取現場錄音、錄像等技術手段。

綜合科負責人、承辦人

告知風險：在案件辦理中不履行法定告知義務，借此向他人索要好處。

低

1、嚴格政務公開制度； 2、健全信訪投訴舉報受理制度；  3、實行一次性告知制。 

綜合科承辦人

決定風險：1、向當事人所要好處，否則案件久拖不批或越權審批，無故拖延案件辦理；  2、利用職務便利接受賄賂為當事人謀利益；3、人情執法，隨意行使裁量權。

中

1、執行內部督監督檢查，紀檢跟蹤督察制度； 2、嚴格層級審批制度；  3、嚴格執行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領導或主要負責人

執行結案風險：對已作出處罰決定的案件不執行、不及時執行或變通。

低

1、加強政務公開，對被處罰當事人進行回訪；2.對案卷處理進行抽查，加強對執行情況的監督；3、健全信訪投訴舉報受理制度。4.建立案件臺帳，定期進行檢查。

綜合科承辦人

18

對生產經營單位的決策機構、主要負責人、個人經營的投資人未按規定投入必需的資金的處罰

4

立案風險：執法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據，造成應立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規程序進行監督；3、嚴格執行聽證程序，重大案件必須集體討論；4.規范處罰程序，現場調查必須兩人以上；5、調查取證可采取現場錄音、錄像等技術手段。

綜合科承辦人

調查風險：在調查過程中接受請托謀取不正當利益，辦理人情案。

高

綜合科負責人、承辦人

決定風險：接受他人賄賂，利用職務便利為當事人謀利益；人情執法，隨意行使裁量權。

中

承辦人、分管領導或主要負責人

執行結案風險：執行結案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執行、不及時執行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

綜合科承辦人

19

對生產經營單位及其主要負責人未按照安全生產法律法規相關規定履行安全生產管理職責、采取相應安全管理措施的處罰

4

立案風險：執法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據，造成應立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規程序進行監督。

綜合科承辦人

調查風險：在調查過程中接受請托謀取不正當利益，辦理人情案。

高

1.規范處罰程序，現場調查必須兩人以上；2、調查取證可采取現場錄音、錄像等技術手段。

綜合科負責人、承辦人

決定風險：接受他人賄賂，利用職務便利為當事人謀利益；人情執法，隨意行使裁量權。

中

1、執行內部督監督檢查，紀檢跟蹤督察制度； 2、嚴格層級審批制度；  3、嚴格執行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領導或主要負責人

執行結案風險：執行結案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執行、不及時執行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、加強政務公開；2.對案卷處理進行抽查，加強對執行情況的監督；3、健全信訪投訴舉報受理制度。4.建立案件臺帳，定期進行檢查。

綜合科承辦人

20

對違反危險化學品生產、經營、儲存、使用和重大危險源管理規定和違規開展爆破、吊裝等危險作業的處罰。

4

立案風險：執法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據，造成應立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規程序進行監督。

?；瞥修k人

調查風險：在調查過程中接受請托謀取不正當利益，辦理人情案。

高

1.規范處罰程序，現場調查必須兩人以上；2、調查取證可采取現場錄音、錄像等技術手段。

?；曝撠熑?、承辦人

決定風險：接受他人賄賂，利用職務便利為當事人謀利益；人情執法，隨意行使裁量權。

中

1、執行內部督監督檢查，紀檢跟蹤督察制度； 2、嚴格層級審批制度；  3、嚴格執行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領導或主要負責人

執行結案風險：執行結案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執行、不及時執行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、加強政務公開；2.對案卷處理進行抽查，加強對執行情況的監督；3、健全信訪投訴舉報受理制度。4.建立案件臺帳，定期進行檢查。

?；瞥修k人

21

對生產經營單位違反生產經營項目發包、出租相關管理規定的處罰

1

在立案、調查、決定、執行結案過程中風險：在立案、調查、決定、執行結案過程中接受賄賂或優親厚友，利用職務便利為當事人謀利益，隨意行使自由裁量權。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規程序進行監督；3、嚴格執行聽證程序，重大案件必須集體討論；4.規范處罰程序，現場調查必須兩人以上；5、調查取證可采取現場錄音、錄像等技術手段。

綜合科承辦人、分管領導或主要負責人

22

對兩個以上生產經營單位在同一作業區域內進行可能危及對方安全生產的生產經營活動，未簽訂安全生產管理協議等的處罰

1

在立案、調查、決定、執行結案過程中風險：在立案、調查、決定、執行結案過程中接受賄賂或優親厚友，利用職務便利為當事人謀利益，隨意行使自由裁量權。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規程序進行監督；3、嚴格執行聽證程序，重大案件必須集體討論；4.規范處罰程序，現場調查必須兩人以上；5、調查取證可采取現場錄音、錄像等技術手段。

承辦人、分管領導或主要負責人

23

對生產經營單位與從業人員訂立協議，免除或者減輕其對從業人員因生產安全事故傷亡依法應承擔的責任的處罰

4

立案風險：執法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據，造成應立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規程序進行監督。

綜合科承辦人

調查風險：在調查過程中接受請托謀取不正當利益，辦理人情案。

高

1.規范處罰程序，現場調查必須兩人以上；2、調查取證可采取現場錄音、錄像等技術手段。

綜合科負責人、承辦人

決定風險：接受他人賄賂，利用職務便利為當事人謀利益；人情執法，隨意行使裁量權。

中

1、執行內部督監督檢查，紀檢跟蹤督察制度； 2、嚴格層級審批制度；  3、嚴格執行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領導或主要負責人

執行結案風險：執行結案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執行、不及時執行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、加強政務公開；2.對案卷處理進行抽查，加強對執行情況的監督；3、健全信訪投訴舉報受理制度。4.建立案件臺帳，定期進行檢查。

綜合科承辦人

24

對生產經營單位不具備法律、行政法規和國家標準、行業標準規定的安全生產條件，經責令停產停業整頓仍不具備安全生產條件的處罰

4

立案風險：執法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據，造成應立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規程序進行監督；3、強化廉政教育，嚴格執法，履職盡責；4、公開、公正、透明執法。

綜合科承辦人

調查風險：在調查過程中接受請托謀取不正當利益，辦理人情案。

高

1.規范處罰程序，現場調查必須兩人以上；2、調查取證可采取現場錄音、錄像等技術手段。

綜合科負責人、承辦人

決定風險：接受他人賄賂，利用職務便利為當事人謀利益；人情執法，隨意行使裁量權。

中

1、加強電子臺賬監管； 2、嚴格層級審批制度?？刂萍毣杂刹昧繖?；  3、嚴格執行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、建立問責機制，對違反規定的人員嚴肅處理。

承辦人、分管領導或主要負責人

執行結案風險：執行結案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執行、不及時執行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、加強政務公開；2.對案卷處理進行抽查，加強對執行情況的監督；3、健全信訪投訴舉報受理制度，進行跟蹤回訪，督促工作人員按照時限辦結案件；4.建立案件臺帳，定期進行檢查。

綜合科承辦人

25

對危險物品的生產、經營、儲存單位以及礦山、金屬冶煉單位違反應急救援相關管理規定的處罰

4

立案風險：執法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據，造成應立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規程序進行監督，完善案件督察督辦機制；3、從事執法、監管工作的人員要強化責任心。

各科承辦人

調查風險：在調查過程中接受請托謀取不正當利益，辦理人情案。

高

1.規范處罰程序，現場調查必須兩人以上；2、調查取證可采取現場錄音、錄像等技術手段；3、加強制度建設，強化責任意識；4、加強核審人員的業務學習，提高核審人員的業務水平。

各科負責人、承辦人

決定風險：接受他人賄賂，利用職務便利為當事人謀利益；人情執法，隨意行使裁量權。

中

1、執行內部督監督檢查，紀檢跟蹤督察制度； 2、嚴格層級審批制度，健全案件核審監管制度；3、完善案件核審制約機制，推行“會審制”、“合議制”、“回訪制”；   4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領導或主要負責人

執行結案風險：執行結案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執行、不及時執行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、強化廉政宣傳教育，突出針對性和實效性。2、加強政務公開；3、對案卷處理進行抽查，加強對執行情況的監督；4、健全信訪投訴舉報受理制度，廣泛接受群眾監督；5、建立案件臺帳，定期進行檢查。

各科承辦人

26

對違反安全生產許可證申領、使用、管理相關規定和為無證經營提供場所條件的處罰

4

立案風險：執法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據，造成應立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規程序進行監督；3、強化廉政教育，嚴格執法，履職盡責；4、公開、公正、透明執法。

綜合科承辦人

調查風險：在調查過程中接受請托謀取不正當利益，辦理人情案。

高

1.規范處罰程序，現場調查必須兩人以上；2、調查取證可采取現場錄音、錄像等技術手段。

綜合科負責人、承辦人

決定風險：接受他人賄賂，利用職務便利為當事人謀利益；人情執法，隨意行使裁量權。

中

1、加強電子臺賬監管； 2、嚴格層級審批制度?？刂萍毣杂刹昧繖?；  3、嚴格執行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、建立問責機制，對違反規定的人員嚴肅處理。

承辦人、分管領導或主要負責人

執行結案風險：執行結案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執行、不及時執行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、加強政務公開；2.對案卷處理進行抽查，加強對執行情況的監督；3、健全信訪投訴舉報受理制度，進行跟蹤回訪，督促工作人員按照時限辦結案件；4.建立案件臺帳，定期進行檢查。

綜合科承辦人

27

對事故發生單位及其有關人員違反生產安全事故報告和調查處理相關規定的處罰

4

立案風險：執法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據，造成應立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規程序進行監督，完善案件督察督辦機制；3、從事執法、監管工作的人員要強化責任心。

綜合科承辦人

調查風險：在調查過程中接受請托謀取不正當利益，辦理人情案。

高

1.規范處罰程序，現場調查必須兩人以上；2、調查取證可采取現場錄音、錄像等技術手段；3、加強制度建設，強化責任意識；4、加強核審人員的業務學習，提高核審人員的業務水平。

綜合科負責人、承辦人

決定風險：接受他人賄賂，利用職務便利為當事人謀利益；人情執法，隨意行使裁量權。

中

1、執行內部督監督檢查，紀檢跟蹤督察制度； 2、嚴格層級審批制度，健全案件核審監管制度；3、完善案件核審制約機制，推行“會審制”、“合議制”、“回訪制”；   4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領導或主要負責人

執行結案風險：執行結案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執行、不及時執行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、強化廉政宣傳教育，突出針對性和實效性。2、加強政務公開；3、對案卷處理進行抽查，加強對執行情況的監督；4、健全信訪投訴舉報受理制度，廣泛接受群眾監督；5、建立案件臺帳，定期進行檢查。

綜合科承辦人

28

對生產經營單位違反應急預案管理有關規定的處罰

4

立案風險：執法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據，造成應立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規程序進行監督，完善案件督察督辦機制；3、從事執法、監管工作的人員要強化責任心。

綜合科承辦人

調查風險：在調查過程中接受請托謀取不正當利益，辦理人情案。

高

1.規范處罰程序，現場調查必須兩人以上；2、調查取證可采取現場錄音、錄像等技術手段；3、加強制度建設，強化責任意識；4、加強核審人員的業務學習，提高核審人員的業務水平。

科負責人、承辦人

決定風險：接受他人賄賂，利用職務便利為當事人謀利益；人情執法，隨意行使裁量權。

中

1、執行內部督監督檢查，紀檢跟蹤督察制度； 2、嚴格層級審批制度，健全案件核審監管制度；3、完善案件核審制約機制，推行“會審制”、“合議制”、“回訪制”；   4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領導或主要負責人

執行結案風險：執行結案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執行、不及時執行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、強化廉政宣傳教育，突出針對性和實效性。2、加強政務公開；3、對案卷處理進行抽查，加強對執行情況的監督；4、健全信訪投訴舉報受理制度，廣泛接受群眾監督；5、建立案件臺帳，定期進行檢查。

綜合科承辦人

29

對生產經營單位違反應急預案管理有關規定的處罰。

4

立案風險：執法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據，造成應立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規程序進行監督；3、強化廉政教育，嚴格執法，履職盡責；4、公開、公正、透明執法。

綜合科承辦人

調查風險：在調查過程中接受請托謀取不正當利益，辦理人情案。

高

1.規范處罰程序，現場調查必須兩人以上；2、調查取證可采取現場錄音、錄像等技術手段。

綜合科負責人、承辦人

決定風險：接受他人賄賂，利用職務便利為當事人謀利益；人情執法，隨意行使裁量權。

中

1、加強電子臺賬監管； 2、嚴格層級審批制度?？刂萍毣杂刹昧繖?；  3、嚴格執行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、建立問責機制，對違反規定的人員嚴肅處理。

承辦人、分管領導或主要負責人

執行結案風險：執行結案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執行、不及時執行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、加強政務公開；2.對案卷處理進行抽查，加強對執行情況的監督；3、健全信訪投訴舉報受理制度，進行跟蹤回訪，督促工作人員按照時限辦結案件；4.建立案件臺帳，定期進行檢查。

30

對生產經營單位違反應急預案管理有關規定的處罰

4

立案風險：執法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據，造成應立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規程序進行監督，完善案件督察督辦機制；3、從事執法、監管工作的人員要強化責任心。

綜合科承辦人

調查風險：在調查過程中接受請托謀取不正當利益，辦理人情案。

高

1.規范處罰程序，現場調查必須兩人以上；2、調查取證可采取現場錄音、錄像等技術手段；3、加強制度建設，強化責任意識；4、加強核審人員的業務學習，提高核審人員的業務水平。

綜合科負責人、承辦人

決定風險：接受他人賄賂，利用職務便利為當事人謀利益；人情執法，隨意行使裁量權。

中

1、執行內部督監督檢查，紀檢跟蹤督察制度； 2、嚴格層級審批制度，健全案件核審監管制度；3、完善案件核審制約機制，推行“會審制”、“合議制”、“回訪制”；   4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領導或主要負責人

執行結案風險：執行結案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執行、不及時執行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、強化廉政宣傳教育，突出針對性和實效性。2、加強政務公開；3、對案卷處理進行抽查，加強對執行情況的監督；4、健全信訪投訴舉報受理制度，廣泛接受群眾監督；5、建立案件臺帳，定期進行檢查。

綜合科承辦人

31

對非煤礦山違反安全生產許可證申領、使用、管理相關規定的處罰

4

立案風險：執法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據，造成應立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規程序進行監督；3、強化廉政教育，嚴格執法，履職盡責；4、公開、公正、透明執法。

礦山科承辦人

調查風險：在調查過程中接受請托謀取不正當利益，辦理人情案。

高

1.規范處罰程序，現場調查必須兩人以上；2、調查取證可采取現場錄音、錄像等技術手段。

礦山科負責人、承辦人

決定風險：接受他人賄賂，利用職務便利為當事人謀利益；人情執法，隨意行使裁量權。

中

1、加強電子臺賬監管； 2、嚴格層級審批制度?？刂萍毣杂刹昧繖?；  3、嚴格執行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、建立問責機制，對違反規定的人員嚴肅處理。

承辦人、分管領導或主要負責人

執行結案風險：執行結案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執行、不及時執行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、加強政務公開；2.對案卷處理進行抽查，加強對執行情況的監督；3、健全信訪投訴舉報受理制度，進行跟蹤回訪，督促工作人員按照時限辦結案件；4.建立案件臺帳，定期進行檢查。

礦山科承辦人

32

對違反金屬非金屬地下礦山企業領導帶班下井制度規定及發生安全事故的處罰

4

立案風險：執法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據，造成應立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規程序進行監督，完善案件督察督辦機制；3、從事執法、監管工作的人員要強化責任心。

?；瞥修k人

調查風險：在調查過程中接受請托謀取不正當利益，辦理人情案。

高

1.規范處罰程序，現場調查必須兩人以上；2、調查取證可采取現場錄音、錄像等技術手段；3、加強制度建設，強化責任意識；4、加強核審人員的業務學習，提高核審人員的業務水平。

礦山科負責人、承辦人

決定風險：接受他人賄賂，利用職務便利為當事人謀利益；人情執法，隨意行使裁量權。

中

1、執行內部督監督檢查，紀檢跟蹤督察制度； 2、嚴格層級審批制度，健全案件核審監管制度；3、完善案件核審制約機制，推行“會審制”、“合議制”、“回訪制”；   4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領導或主要負責人

執行結案風險：執行結案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執行、不及時執行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、強化廉政宣傳教育，突出針對性和實效性。2、加強政務公開；3、對案卷處理進行抽查，加強對執行情況的監督；4、健全信訪投訴舉報受理制度，廣泛接受群眾監督；5、建立案件臺帳，定期進行檢查。

礦山科承辦人

33

對地質勘探單位違反金屬與非金屬礦產資源地質勘探安全生產監督管理規定開展勘探活動的處罰

4

立案風險：執法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據，造成應立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規程序進行監督；3、強化廉政教育，嚴格執法，履職盡責；4、公開、公正、透明執法。

礦山科承辦人

調查風險：在調查過程中接受請托謀取不正當利益，辦理人情案。

高

1.規范處罰程序，現場調查必須兩人以上；2、調查取證可采取現場錄音、錄像等技術手段。

礦山科負責人、承辦人

決定風險：接受他人賄賂，利用職務便利為當事人謀利益；人情執法，隨意行使裁量權。

中

1、加強電子臺賬監管； 2、嚴格層級審批制度?？刂萍毣杂刹昧繖?；  3、嚴格執行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、建立問責機制，對違反規定的人員嚴肅處理。

承辦人、分管領導或主要負責人

執行結案風險：執行結案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執行、不及時執行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、加強政務公開；2.對案卷處理進行抽查，加強對執行情況的監督；3、健全信訪投訴舉報受理制度，進行跟蹤回訪，督促工作人員按照時限辦結案件；4.建立案件臺帳，定期進行檢查。

?；瞥修k人

34

對生產經營單位或者尾礦庫管理單位違反尾礦庫安全管理規定的處罰。

4

立案風險：執法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據，造成應立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規程序進行監督，完善案件督察督辦機制；3、從事執法、監管工作的人員要強化責任心。

?；瞥修k人

調查風險：在調查過程中接受請托謀取不正當利益，辦理人情案。

高

1.規范處罰程序，現場調查必須兩人以上；2、調查取證可采取現場錄音、錄像等技術手段；3、加強制度建設，強化責任意識；4、加強核審人員的業務學習，提高核審人員的業務水平。

?；曝撠熑?、承辦人

決定風險：接受他人賄賂，利用職務便利為當事人謀利益；人情執法，隨意行使裁量權。

中

1、執行內部督監督檢查，紀檢跟蹤督察制度； 2、嚴格層級審批制度，健全案件核審監管制度；3、完善案件核審制約機制，推行“會審制”、“合議制”、“回訪制”；   4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領導或主要負責人

執行結案風險：執行結案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執行、不及時執行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、強化廉政宣傳教育，突出針對性和實效性。2、加強政務公開；3、對案卷處理進行抽查，加強對執行情況的監督；4、健全信訪投訴舉報受理制度，廣泛接受群眾監督；5、建立案件臺帳，定期進行檢查。

礦山科承辦人

35

。對小型露天采石場違反安全管理規定的處罰

4

立案風險：執法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據，造成應立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規程序進行監督；3、強化廉政教育，嚴格執法，履職盡責；4、公開、公正、透明執法。

礦山科承辦人

調查風險：在調查過程中接受請托謀取不正當利益，辦理人情案。

高

1.規范處罰程序，現場調查必須兩人以上；2、調查取證可采取現場錄音、錄像等技術手段。

礦山科負責人、承辦人

決定風險：接受他人賄賂，利用職務便利為當事人謀利益；人情執法，隨意行使裁量權。

中

1、加強電子臺賬監管； 2、嚴格層級審批制度?？刂萍毣杂刹昧繖?；  3、嚴格執行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、建立問責機制，對違反規定的人員嚴肅處理。

承辦人、分管領導或主要負責人

執行結案風險：執行結案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執行、不及時執行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、加強政務公開；2.對案卷處理進行抽查，加強對執行情況的監督；3、健全信訪投訴舉報受理制度，進行跟蹤回訪，督促工作人員按照時限辦結案件；4.建立案件臺帳，定期進行檢查。

礦山科承辦人

36

對違反非煤礦山外包工程安全管理相關規定的處罰。

4

立案風險：執法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據，造成應立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規程序進行監督，完善案件督察督辦機制；3、從事執法、監管工作的人員要強化責任心。

礦山科承辦人

調查風險：在調查過程中接受請托謀取不正當利益，辦理人情案。

高

1.規范處罰程序，現場調查必須兩人以上；2、調查取證可采取現場錄音、錄像等技術手段；3、加強制度建設，強化責任意識；4、加強核審人員的業務學習，提高核審人員的業務水平。

礦山科負責人、承辦人

決定風險：接受他人賄賂，利用職務便利為當事人謀利益；人情執法，隨意行使裁量權。

中

1、執行內部督監督檢查，紀檢跟蹤督察制度； 2、嚴格層級審批制度，健全案件核審監管制度；3、完善案件核審制約機制，推行“會審制”、“合議制”、“回訪制”；   4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領導或主要負責人

執行結案風險：執行結案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執行、不及時執行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、強化廉政宣傳教育，突出針對性和實效性。2、加強政務公開；3、對案卷處理進行抽查，加強對執行情況的監督；4、健全信訪投訴舉報受理制度，廣泛接受群眾監督；5、建立案件臺帳，定期進行檢查。

礦山科承辦人

37

對違反安全資格證、特種作業操作證申領、使用、管理相關規定的處罰

5

立案風險：收受他人錢財，應立案不立案；或不能立案的立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規程序進行監督。

綜合科承辦人

調查風險：調查取證時接受請托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規定取證。

高

1.規范處罰程序，現場調查必須兩人以上；2、調查取證可采取現場錄音、錄像等技術手段。

綜合負責人、承辦人

告知風險：在案件辦理中不履行法定告知義務，借此來向他人索要好處。

低

1、嚴格政務公開制度； 2、健全信訪投訴舉報受理制度；  3、實行一次性告知制。 

綜合科承辦人

決定風險：1.久拖不批或越權審批，借此向他人索要好處；  2、利用職務便利接受賄賂為當事人謀利益；3、隨意行使自由裁量權；4、因收受他人好處，該集體討論的決定不上會，少數人說了算。

中

1、執行內部督監督檢查，紀檢跟蹤督察制度； 2、嚴格層級審批制度；  3、嚴格執行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領導或主要負責人

執行結案風險：接受他人好處，對已作出強制決定的案件不執行、不及時執行或變通。 

低

1、加強政務公開，對被處罰當事人進行回訪；2.對案卷處理進行抽查，加強對執行情況的監督；3、健全信訪投訴舉報受理制度。4.建立案件臺帳，定期進行檢查。

綜合科承辦人

38

對安全培訓機構違反安全生產培訓相關管理規定的處罰

5

立案風險：收受他人錢財，應立案不立案；或不能立案的立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規程序進行監督。

綜合科承辦人

調查風險：調查取證時接受請托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規定取證。

高

1.規范處罰程序，現場調查必須兩人以上；2、調查取證可采取現場錄音、錄像等技術手段。

綜合科負責人、承辦人

告知風險：在案件辦理中不履行法定告知義務，借此來向他人索要好處。

低

1、嚴格政務公開制度； 2、健全信訪投訴舉報受理制度；  3、實行一次性告知制。 

綜合科承辦人

決定風險：1.久拖不批或越權審批，借此向他人索要好處；  2、利用職務便利接受賄賂為當事人謀利益；3、隨意行使自由裁量權；4、因收受他人好處，該集體討論的決定不上會，少數人說了算。

中

1、執行內部督監督檢查，紀檢跟蹤督察制度； 2、嚴格層級審批制度；  3、嚴格執行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領導或主要負責人

執行結案風險：接受他人好處，對已作出強制決定的案件不執行、不及時執行或變通。 

低

1、加強政務公開，對被處罰當事人進行回訪；2.對案卷處理進行抽查，加強對執行情況的監督；3、健全信訪投訴舉報受理制度。4.建立案件臺帳，定期進行檢查。

綜合科承辦人

39

對注冊安全工程師違反資格證許可、使用、管理和執業相關規定的處罰

5

立案風險：收受他人錢財，應立案不立案；或不能立案的立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規程序進行監督。

綜合科承辦人

調查風險：調查取證時接受請托，辦理人情案。偽造、丟失、損毀、不按規定取證。

高

1.規范處罰程序，現場調查必須兩人以上；2、調查取證可采取現場錄音、錄像等技術手段。

綜合科負責人、承辦人

告知風險：在案件辦理中不履行法定告知義務，借此來向他人索要好處。

低

1、嚴格政務公開制度； 2、健全信訪投訴舉報受理制度；  3、實行一次性告知制。 

綜合科承辦人

決定風險：1.久拖不批或越權審批，借此向他人索要好處；  2、利用職務便利接受賄賂為當事人謀利益；3、隨意行使自由裁量權；4、因收受他人好處，該集體討論的決定不上會，少數人說了算。

中

1、執行內部督監督檢查，紀檢跟蹤督察制度； 2、嚴格層級審批制度；  3、嚴格執行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領導或主要負責人

執行結案風險：接受他人好處，對已作出強制決定的案件不執行、不及時執行或變通。 

低

1、加強政務公開，對被處罰當事人進行回訪；2.對案卷處理進行抽查，加強對執行情況的監督；3、健全信訪投訴舉報受理制度。4.建立案件臺帳，定期進行檢查。

綜合科承辦人

40

對冶金企業違反安全生產管理相關規定的處罰。

4

立案風險：執法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據，造成應立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、實行廉政、勤政承諾； 2、內部監督檢查，對查處案件臺帳定期進行檢查； 3、紀檢跟蹤督察，舉報投訴受理。

綜合科承辦人

調查風險：在調查過程中接受請托謀取不正當利益，辦理人情案。

高

1、服務承諾，回避制度；2、內部監督檢查，復查復審；3、紀檢跟蹤督察，受理舉報；4、健全辦案管理制度。

綜合科負責人、承辦人

決定風險：接受他人賄賂，利用職務便利為當事人謀利益；人情執法，隨意行使裁量權。

中

1、執行內部督監督檢查，紀檢跟蹤督察制度； 2、嚴格層級審批制度；  3、嚴格執行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領導或主要負責人

執行結案風險：執行結案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執行、不及時執行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、嚴格按規定進行執法； 2、嚴格執行財務管理規定； 3、執行內部監督檢查制度，紀檢組跟蹤督察制度； 4、嚴格執行行政責任追究制度;5、對案卷處理進行查處，加強對處罰實施過程的監督；6、加強政務公開，加強對臺帳檢查。

綜合科承辦人

41

對工貿企業違反有限空間作業相關管理規定的處罰。

4

立案風險：執法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據，造成應立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、實行廉政、勤政承諾； 2、內部監督檢查，對查處案件臺帳定期進行檢查； 3、紀檢跟蹤督察，舉報投訴受理。

綜合科承辦人

調查風險：在調查過程中接受請托謀取不正當利益，辦理人情案。

高

1、服務承諾，回避制度；2、內部監督檢查，復查復審；3、紀檢跟蹤督察，受理舉報；4、健全辦案管理制度。

綜合科負責人、承辦人

決定風險：接受他人賄賂，利用職務便利為當事人謀利益；人情執法，隨意行使裁量權。

中

1、執行內部督監督檢查，紀檢跟蹤督察制度； 2、嚴格層級審批制度；  3、嚴格執行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領導或主要負責人

執行結案風險：執行結案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執行、不及時執行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、嚴格按規定進行執法； 2、嚴格執行財務管理規定； 3、執行內部監督檢查制度，紀檢組跟蹤督察制度； 4、嚴格執行行政責任追究制度;5、對案卷處理進行查處，加強對處罰實施過程的監督；6、加強政務公開，加強對臺帳檢查。

綜合科承辦人

42

對違反礦山建設工程安全設施設計、驗收相關規定的處罰

4

立案風險：執法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據，造成應立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、實行廉政、勤政承諾； 2、內部監督檢查，對查處案件臺帳定期進行檢查； 3、紀檢跟蹤督察，舉報投訴受理。

礦山科承辦人

調查風險：在調查過程中接受請托謀取不正當利益，辦理人情案。

高

1、服務承諾，回避制度；2、內部監督檢查，復查復審；3、紀檢跟蹤督察，受理舉報；4、健全辦案管理制度。

礦山科負責人、承辦人

決定風險：接受他人賄賂，利用職務便利為當事人謀利益；人情執法，隨意行使裁量權。

中

1、執行內部督監督檢查，紀檢跟蹤督察制度； 2、嚴格層級審批制度；  3、嚴格執行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領導或主要負責人

執行結案風險：執行結案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執行、不及時執行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、嚴格按規定進行執法； 2、嚴格執行財務管理規定； 3、執行內部監督檢查制度，紀檢組跟蹤督察制度； 4、嚴格執行行政責任追究制度;5、對案卷處理進行查處，加強對處罰實施過程的監督；6、加強政務公開，加強對臺帳檢查。

礦山科承辦人

43

對已經投入生產的礦山企業不具備安全生產條件強行開采經改進后仍不具備的處罰

4

立案風險：執法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據，造成應立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、實行廉政、勤政承諾； 2、內部監督檢查，對查處案件臺帳定期進行檢查； 3、紀檢跟蹤督察，舉報投訴受理。

礦山科承辦人

調查風險：在調查過程中接受請托謀取不正當利益，辦理人情案。

高

1、服務承諾，回避制度；2、內部監督檢查，復查復審；3、紀檢跟蹤督察，受理舉報；4、健全辦案管理制度。

礦山負責人、承辦人

決定風險：接受他人賄賂，利用職務便利為當事人謀利益；人情執法，隨意行使裁量權。

中

1、執行內部督監督檢查，紀檢跟蹤督察制度； 2、嚴格層級審批制度；  3、嚴格執行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領導或主要負責人

執行結案風險：執行結案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執行、不及時執行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、嚴格按規定進行執法； 2、嚴格執行財務管理規定； 3、執行內部監督檢查制度，紀檢組跟蹤督察制度； 4、嚴格執行行政責任追究制度;5、對案卷處理進行查處，加強對處罰實施過程的監督；6、加強政務公開，加強對臺帳檢查。

礦山科承辦人

44

在重大事故隱患排除前或者排除過程中無法保證安全時責令撤出人員，暫時停產停業或停止使用

4

立案風險：執法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據，造成應立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1.執法檢查堅持有承辦人、分管領導或主要負責人帶隊，特殊情況經承辦人、分管領導或主要負責人同意；2.執法檢查不少于2名執法人員參加；3.檢查必須按規定填寫執法文書，檢查人員和領導簽字確認；4.檢查中發現重大安全隱患，按規定責令企業立即停產、停工并撤人，并限期整改；發現其他安全隱患，按規定責令企業在進行整改；5.執法文書均由縣市區安監局相關人員、企業主要負責人簽字確認；6.嚴格按照法規程序進行監督。

礦山科承辦人

調查風險：在調查過程中接受請托謀取不正當利益，辦理人情案。

高

1.調查時，執法人員不得少于兩人；2.應當向當事人或者有關人員出示證件；3. 調查取證可采取現場錄音、錄像等技術手段；4.調查應當制作筆錄，調查結束后要將調查情況形成書面報告，報單位領導集體研究決定是否處罰。

礦山科負責人、承辦人

決定風險：接受他人賄賂，利用職務便利為當事人謀利益；人情執法，隨意行使裁量權。

中

1.執行內部監督檢查、紀檢跟蹤督察制度；2.嚴格層級審批制度；3.嚴格執行聽證程序，重大案件必須集體討論；4.嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領導或主要負責人

執行結案風險：執行結案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執行、不及時執行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1.加強政務公開；2.對案卷處理進行抽查，加強對執行情況的監督；3、健全信訪投訴舉報受理制度。4.建立案件臺帳，定期進行檢查。

礦山科承辦人

45

查封或者扣押不符合保障安全生產的國家標準或行業標準的設施、設備、器材。

4

立案風險：執法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據，造成應立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規程序進行監督，完善案件督察督辦機制；3、從事執法、監管工作的人員要強化責任心。

綜合科承辦人

調查風險：在調查過程中接受請托謀取不正當利益，辦理人情案。

高

1.規范處罰程序，現場調查必須兩人以上；2、調查取證可采取現場錄音、錄像等技術手段；3、加強制度建設，強化責任意識；4、加強核審人員的業務學習，提高核審人員的業務水平。

綜合科負責人、承辦人

決定風險：接受他人賄賂，利用職務便利為當事人謀利益；人情執法，隨意行使裁量權。

中

1、執行內部督監督檢查，紀檢跟蹤督察制度； 2、嚴格層級審批制度，健全案件核審監管制度；3、完善案件核審制約機制，推行“會審制”、“合議制”、“回訪制”；   4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領導或主要負責人

執行結案風險：執行結案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執行、不及時執行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、強化廉政宣傳教育，突出針對性和實效性。2、加強政務公開；3、對案卷處理進行抽查，加強對執行情況的監督；4、健全信訪投訴舉報受理制度，廣泛接受群眾監督；5、建立案件臺帳，定期進行檢查。

綜合科承辦人

46

對未依法取得安全生產批準或者驗收合格的單位擅自從事有關活動的予以取締，并依法予以處理。

4

立案風險：執法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據，造成應立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規程序進行監督，完善案件督察督辦機制；3、從事執法、監管工作的人員要強化責任心。

各科承辦人

調查風險：在調查過程中接受請托謀取不正當利益，辦理人情案。

高

1.規范處罰程序，現場調查必須兩人以上；2、調查取證可采取現場錄音、錄像等技術手段；3、加強制度建設，強化責任意識；4、加強核審人員的業務學習，提高核審人員的業務水平。

各科負責人、承辦人

決定風險：接受他人賄賂，利用職務便利為當事人謀利益；人情執法，隨意行使裁量權。

中

1、執行內部督監督檢查，紀檢跟蹤督察制度； 2、嚴格層級審批制度，健全案件核審監管制度；3、完善案件核審制約機制，推行“會審制”、“合議制”、“回訪制”；   4、嚴格履行服務承諾，政務公開、健全信訪投訴舉報受理制度。

承辦人、分管領導或主要負責人

執行結案風險：執行結案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執行、不及時執行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、強化廉政宣傳教育，突出針對性和實效性。2、加強政務公開；3、對案卷處理進行抽查，加強對執行情況的監督；4、健全信訪投訴舉報受理制度，廣泛接受群眾監督；5、建立案件臺帳，定期進行檢查。

各科承辦人

47

第二類、第三類非藥品類易制毒化學品生產、經營備案

4

立案風險：執法過程中存在吃、拿、卡、要，把關不嚴，偽造證據，造成應立案不立案或隨意立案，借此向他人索要好處。

中

1、建立查處案件臺帳，定期進行檢查；2、嚴格按照法規程序進行監督；3、強化廉政教育，嚴格執法，履職盡責；4、公開、公正、透明執法。

?；瞥修k人

調查風險：在調查過程中接受請托謀取不正當利益，辦理人情案。

高

1.規范處罰程序，現場調查必須兩人以上；2、調查取證可采取現場錄音、錄像等技術手段。

?；曝撠熑?、承辦人

決定風險：接受他人賄賂，利用職務便利為當事人謀利益；人情執法，隨意行使裁量權。

中

1、加強電子臺賬監管； 2、嚴格層級審批制度?？刂萍毣杂刹昧繖?；  3、嚴格執行聽證程序，重大案件必須集體討論； 4、建立問責機制，對違反規定的人員嚴肅處理。

承辦人、分管領導或主要負責人

執行結案風險：執行結案時接受被處罰對象吃請或謀取私利，不按時履行送達程序，對已作出強制決定的案件不執行、不及時執行或變通，擅自處理，以收代罰，不按程序辦案。

低

1、加強政務公開；2.對案卷處理進行抽查，加強對執行情況的監督；3、健全信訪投訴舉報受理制度，進行跟蹤回訪，督促工作人員按照時限辦結案件；4.建立案件臺帳，定期進行檢查。

?；瞥修k人