一、制定背景

為完善區屬企業法人治理結構，規范外部董事管理工作，結合區屬企業實際，參照省、市外部董事管理辦法，我委研究擬定了《宣州區屬企業外部董事管理辦法（試行）》，并征求了區委組織部、區紀委監委、區人社局、區發改委、區審計局、區司法局等相關區直單位以及各區屬企業意見，后續又與相關專業人士進行了溝通了解，同時也借鑒了周邊市縣的做法，最后修改完善后予以制定印發。

二、主要依據

依據《公司法》《企業國有資產法》《安徽省屬企業外部董事管理辦法》和《宣城市屬企業外部董事管理辦法（試行）》等法律法規及政策規定。

三、起草過程和研判

于2022年4月2日-4月7日征求了各區屬企業意見，共收到1家企業、4條反饋意見。2022年4月13日由區國資委主任親自主持召開了討論會，2022年4月14日-4月18日征求了區委組織部、區紀委監委、區人社局、區發改委、區審計局、區司法局等相關區直單位意見，后續又與相關專業人士進行了溝通了解，同時也借鑒了周邊市縣的做法，最后修改完善形成《辦法（審議稿）》，經2023年4月6日區財政局（國資委）黨委會議審議通過后印發。

四、制定意義和總體考慮

在國企法人治理結構中，規范董事會建設是一個非常重要的環節，全面建立外部董事派出制度，為完善區屬企業法人治理結構，促進董事會規范有效運作具有十分重要的意義。改革完善外部董事制度，推進區屬國有企業董事會建設，是加強國有資產監管、不斷深化國有企業改革的創新舉措，更好發揮外部董事的作用，有利于規范公司治理結構、提高決策的科學性、防范重大風險。通過委派一批具有良好的專業技術水平、經營管理經驗和職業道德的外部董事，參與監管企業的決策和監督，準確代表出資人在董事會上發表意見，進而實現國資監管職能。

五、主要內容

《辦法》由總則、任職條件、選聘方式、職責權利和義務、工作方式、工作報告、履職管理、考核評價、報酬與激勵、退出、責任追究、企業的責任以及附則等十三個部分組成。

第一部分：總則中明確了所依據的規范性文件、適用范圍以及遵循的原則性依據，將外部董事分為專職和兼職兩種不同類別。第二部分：擔任企業外部董事所必須具備的基礎性條件。第三部分：描述了外部董事人員的主要來源，并將選聘流程進行了規范，以及實行任職回避制度,要求外部董事實行聘期制，在同一公司連續任職不得超過兩屆。第四部分：外部董事必須貫徹執行各級黨委、政府關于國有企業改革發展的方針、政策和決議，以及落實區國資委的工作要求，依法維護國有資本權益的基本職責，并對其權利、義務和參加董事會的意見表達方式進行了規定。第五部分：外部董事開展工作的方式，建立外部董事工作臺賬制度。第六部分：建立外部董事工作報告制度。第七部分：區國資委負責外部董事的派出、選聘、培訓、考核、薪酬、監督、續聘、解聘等管理工作，委托區有關國有企業負責外部董事的服務保障工作。第八部分：外部董事的考核工作由區國資委負責，明確了考核評價的基本程序和重點內容。第九部分：明確了外部董事的薪酬待遇。第十部分：對外部董事解聘、辭職等情況進行了說明，并要求外部董事對原任職公司的商業秘密負有保密義務。第十一部分：對外部董事責任追究情形進行了說明。第十二部分：企業應當為外部董事依法履行職責提供必要的工作條件以及所需資料，并保證所提供資料的真實、完整、準確。第十三部分：附則中明確了負責文件解釋的單位以及施行時間。

六、政策咨詢方式

政策制定機關：宣州區財政局  綜合與業績考核科

聯系電話：0563-3023376